申万宏源贵州经纪人违规代客交易 吃证监局警示

 新闻资讯     |      2019-09-08 09:28

昨日,中国证券监视管理委员会贵州证监局网站宣布行政监管办法公告称,证券从业人员戴洪静在申万宏源证券有限公司贵州分公司担负经纪人期间...

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昨日,中国证券监视管理委员会贵州证监局网站宣布行政监管办法公告称,证券从业人员戴洪静在申万宏源证券有限公司贵州分公司担负经纪人期间,存在操作他人证券账户¶••⊿应用他人资金进行股票交易,并商定分享投资收益的违规行动••。

戴洪静的上述行动违背了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的相干规定••。依据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定,贵州证监局决议对戴洪静采用出具警示函的监视管理办法••。

《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定,证券经纪人应该在本规定第十一条规定和证券公司授权的范畴内执业,不得有下列行动:

(一)替客户办理账户开立¶••⊿注销¶••⊿转移,证券认购¶••⊿交易或者资金存取¶••⊿划转¶••⊿查询等事宜;

(二)供给¶••⊿传布虚伪或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

(三)与客户商定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的丧失作出许诺;

(四)采用贬低竞争对手¶••⊿进入竞争对手营业场合开导客户等不正当手腕招揽客户;

(五)泄露客户的商业机密或者个人隐私;

(六)为客户之间的融资供给中介¶••⊿担保或者其他方便;

(七)为客户供给非法的服务场合或者交易设施,或者通过互联网络¶••⊿消息媒体从事客户招揽和客户服务等运动;

(八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等运动;

(九)侵害客户合法权益或者捣乱市场秩序的其他行动••。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定:证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监视管理••。对违法违规的证券经纪人,依法采用监管办法或者予以行政处分••。对违背规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规¶••⊿客户大批投诉¶••⊿呈现重大纠纷¶••⊿不稳固事件的证券公司,可以请求其进步经纪业务风险资本筹备盘算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本筹备盘算金额,并依法采用限制其证券经纪人范围等监管办法或者予以行政处分••。

以下为公告全文:

【行政监管办法】关于对戴洪静采用出具警示函办法的决议

戴洪静:

经查,你在申万宏源证券有限公司贵州分公司(原申万宏源证券贵阳中华北路证券营业部)担负经纪人期间,存在操作他人证券账户¶••⊿应用他人资金进行股票交易,并商定分享投资收益的行动••。

上述行动违背了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的相干规定••。依据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定,我局决议对你采用出具警示函的监视管理办法••。

如果对本监视管理办法不服,可以在收到本决议书之日起60日内向中国证券监视管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的国民法院提起诉讼••。复议与诉讼期间,上述监视管理办法不结束履行••。